來源:中國基金報 時間:2017-11-20
中國基金報記者 孫曉輝
第三方基金銷售牌照審批重新開閘。上海證監局網站顯示，今年10月底，民商金融技術（上海）有限公司獲得了由上海證監局批復的證券投資基金銷售業務資格，這應該是今年以來獲批的首張第三方獨立基金銷售牌照。據接近監管部門的人士透露，未來基金銷售牌照審批會越來越嚴， “拿牌”難度越來越大。
獨立基金銷售機構或超110家
公開資料顯示，民商金融技術（上海）有限公司于2016年1月底成立。據知情人士透露，該公司于去年4月份開始籌備相關事宜，當年10月由監管部門進行現場檢查，今年10月底獲得批復，歷時一年多。
其實，自去年9月以來，第三方獨立基金銷售牌照的審批便在全國絕大部分地區停擺，截至目前，證監會披露的公開募集基金銷售機構名錄仍然是截至去年9月份，北京、上海、深圳等主要地區監管局公布的最新獨立基金銷售機構名錄也是截至去年9月底。
據證監會此前披露的統計數據顯示，截至2016年9月，發給獨立基金銷售機構的公募基金銷售牌照達到107張，最后一家是去年9月獲得核準的江蘇匯林保大基金銷售有限公司。不過，據上海證監局發布的統計顯示，截至2016年9月底，上海地區有28家獨立基金銷售機構，其中上海真者投資咨詢有限公司（已更名為上海有魚基金銷售有限公司）和上海挖財金融信息服務有限公司并未在上述107家之內。
此外，記者查閱貴州證監局網站時發現，去年12月底，貴州證監局曾向貴州省貴文文化產業投資有限公司批復證券投資基金銷售業務資格。據國家企業信用信息公示系統顯示，今年1月和5月經過兩次名稱變更后，公司已更名為“貴州省貴文文化基金銷售有限公司”，目前該公司在企業信用信息公示系統中顯示狀態為“遷出”。據貴州省網上辦事大廳信息顯示，該公司正在辦理法人變更中。資料顯示，該公司成立于去年10月底，也就是說，僅成立兩個月的時間便獲得基金銷售牌照。
若以此粗略統計，獲得公募基金銷售牌照的獨立基金銷售機構可能已經超過110家。
牌照審批資格比之前更嚴 北上廣深待批申請較多
據接近監管部門的人士透露，第三方基金銷售牌照審批重新開閘后，前期可能會以消化存量申請為主，此前審批停滯，積壓了不少申請，尤以北上廣深地區存量較多。
據地方證監局人士透露，現在申請基金銷售牌照的監管和核查標準比停審前要高出很多，必須完全按照基金銷售資格的要求來準備，獲得基金銷售資格難度要比之前增加了很多。
今年7月7日，證監會發文優化基金銷售機構審批程序，由現行的申請人先行籌備、證監會實施現場檢查后再批準的做法，改為證監會先批準、申請人進行籌備并通過證監會現場檢查后再開展業務。市場一度預期此舉會導致基金銷售業務資格證書成倍增加，并導致牌照轉讓價格短期下跌，但牌照發放停擺不僅導致“殼”費水漲船高，甚至到了頻出高價仍一“照”難求的地步。
“幾個月前，有公司委托我們代買第三方基金銷售牌照，經過市場詢價發現，市場報價在7000萬元~7500萬元，這要比一年前的3000萬元~5000萬元又高出好多，但公司依然覺得可以買，不過，7500萬的價格拋出去之后依然買不到。”一家金融中介公司內部人士稱，公募基金銷售牌照目前是理財行業的頂級銷售牌照，擁有這一牌照就可以從事基金及其他金融理財產品銷售。從這個角度來看，只要是想從事金融產品銷售的公司，都需要申請公募基金銷售牌照，這是走向合規的必然選擇。因此，就算牌照審批重啟，牌照“殼”價格居高不下的局面還將持續。
來源：中國基金報
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