來源:證券日報 時間:2018-05-18
近一段時間，部分上市公司控股股東、實際控制人的信用風險有所加劇，或明或暗的資金占用、違規擔保等不當行為時有發生，甚至波及上市公司生產經營，造成股價大幅下跌，嚴重侵害中小投資者利益，市場反響強烈。
“上交所提前研判、多措并舉，采取針對性監管措施，特別是對控制股東不當行為較為集中的高比例股份質押、高溢價資產交易、資金占用和違規擔保等行為，持續開展專項整治，以規范相關控股股東、實際控制人行為，筑牢公司治理防火墻，切實維護好證券市場秩序和中小投資者利益。”上交所相關負責人介紹。
對于一段時間以來控股股東質押風險較為集中的情況，上交所開展了專項梳理，提前摸清高風險公司高比例質押股份的情況。
“總體來看，絕大多數滬市公司控股股東質押處于安全范圍。控股股東質押比例達80%以上的公司約150家，其中風險較大的公司不超過50家。”上述負責人介紹，對這些公司，上交所已向相關控股股東發出監管工作函，并視情況約見談話，督促其提前做好資金安排，切實防范質押風險。在此基礎上，進一步核實控股股東是否存在隱瞞資金占用、違規擔保等行為，及時追責問責。
“近期，上交所已對一批相關主體的違規行為，啟動了紀律處分程序。”上述負責人透露。
此外，在制度安排上，上交所正著手修訂相關公告格式指引，重點是強化細化對控股股東高比例質押的信息披露，要求控股股東全面披露資信情況，審慎評估高比例質押對上市公司的影響等。
上交所還將繼續關注控股股東涉嫌高額套現的資產交易，保持從嚴監管的高壓態勢。
上述負責人透露，下一步，上交所還將從兩個方面開展工作。在日常監管中，繼續緊盯控股股東高比例質押風險以及不當交易、資金占用、對外擔保等侵害上市公司利益的行為，及時發現、及時問詢、及時核查、及時處置，將防范系統性風險的任務落在實處。在制度建設上，總結梳理監管實踐和典型案例，以強化控股股東、實際控制人的誠信義務為抓手，修訂相關業務規則，對其行為做出必要適當的規范，為上市公司高質量發展創造良好的外部治理環境。
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